外商投资相关技术创新产业升级理论简介

自20世纪70年代中期以来，学术界开始探讨发展中国家对外投资的理论依据，提出了威尔斯小规模技术理论、拉奥技术地方化理论、坎特威尔技术创新产业升级理论等许多有价值的理论和观点。这些理论从不同的角度分析了发展中国家如何在整体实力不如发达国家的情况下成功实现自身企业的国际化。作为一个发展中国家，早在20世纪80年代初，一些企业就开始国际化经营，其经营手段从简单的出口贸易发展到更复杂、更系统的外商直接投资形式。本文计划从学习发达国家先进技术或管理技能的角度，分析中国企业对外投资的可行性，并从企业战略的角度提出一些建议。

 

一、外商投资相关技术创新产业升级理论简介

 

第三世界国家跨国公司的技术创新产业升级理论在20世纪80年代没有由坎特威尔和他的学生托兰提出。这一理论的两个基本命题是：

 

1、发展中国家产业结构的升级，说明了发展中国家企业技术能力的稳步提升和扩大，是不断积累过程的结果。

 

2、发展中国家企业技术能力的提高与其直接投资的增长直接相关。现有的技术能力水平是影响其国际生产活动的决定性因素，也影响发展中国家跨国公司外商投资的形式和投资的增长速度。

 

坎特威尔和托兰警惕诺认为，从历史上看，技术积累在促进一个国家经济发展方面的作用与发达国家和发展中国家没有本质区别，技术创新仍然是国内工业和企业发展的根本驱动力。与发达国家相比，发展中国家企业的技术创新表现出不同的特点：发达国家企业的技术创新表现为大量的研发投资，处于前沿高科技领域，引导技术发展趋势；发展中国家企业的技术创新没有很强的研发，主要是利用其独特的“学习经验”和组织能力来掌握和发展现有的生产技术。

 

该理论从学习的角度论证了发展中国家企业投资发达国家的可行性，表明中国企业成功实现发达国家跨国经营的关键之一是具有“独特的学习经验”。

 

2、在发达国家投资的学习型FDI模型的效益分析

 

技术创新产业升级理论为中国企业投资发达国家提供了理论支持，表明中国企业必须通过学习掌握发达国家企业的先进技术和管理技能，以学习为目的的外国投资称为学习FDI.从短期来看，学习FDI的重点不是最终产品的有效生产，而是获得一些特殊的中间产品（如技术），因此学习FDI本身可能在短期内亏损或利润低于正常利润。但从长远来看，学习FDI是满足动态比较优势的需要，提高和改变企业比较优势的重要途径。让我们介绍一个模型来解释学习FDI的好处。

 

发达国家甲具有生产X所必需的先进技术(或管理技能)T，发展中国家B具有生产X所必需的不可移位要素L.为了利用先进技术有效生产最终产品X，T需要T、L组合起来。已知技术或管理技能T的交易成本非常高，因此甲方向乙方许可T并由乙方组合T、L的生产方式效率低下，被排除在外。剩下的选择有两种：1、甲国企业到乙国从事FDI.这种FDI需要克服额外的“跨国成本”（由于不熟悉外国生产经营环境、民俗习俗、文化差异、心理距离、信息障碍等“边界”造成的特殊成本）；2、虽然乙方企业很难通过许可协议获得T，但它可以通过辅助FDI获得T。甲方拥有先进的技术T，因为它有生产技术T的研发环境，所以乙方可以考虑从事FDI，聘请当地工程师、技术人员收集相关信息，结合特殊的区位要素和信息设计，开发T功能但更适合乙方环境技术或管理技能T。然后可以在乙方企业所有权和控制权的控制下组合T‘、L从事X产品的生产。这种比T更好的技术或管理技能T‘，最终会降低乙国的生产经营成本。B国应用新技术或管理技能T的时间为T1至T，节省的成本记为S，则：

 

S=∫1S[τ，T（τ），T（τ），L（τ）]e-rτdτ……（1）

 

(1)风格中的R是贴现率，S是节约成本的密度函数。

 

然而，学习型FDI本身可能会使企业在短期内遭受利润损失：

 

C2=1∫0C2[τ，T（τ），L（τ）]e-rτdτ……（2）

 

(2)T0是学习FDI的开始时间，C2是利润损失的密度函数。因此，选择方法2的特殊成本是C2—S.类似地，选择方法1的额外跨国成本C1为：

 

C1=1∫0C1[τ，T（τ），L（τ）]e-rτdτ……（3）

 

比较C1和C2-S可以看出，当C2—S≤C1时，选择方式2-乙国到甲国学习型FDI较好；C2时，—S>C1时，选择方法1-直接从甲国到乙国进行FDI更为有利。

 

根据上述分析，虽然发展中国家对发达国家的学习FDI是可行的，但中国企业（乙国）要想在发达国家（甲国）取得实际效果，就必须确保通过学习节省的成本足够大，以减少短期利润损失。特别是随着全球化的发展，跨国成本（C1）逐渐降低，中国企业应加快学习先进技术和管理方法的步伐，消化应用，有效快速地节约生产经营成本。