“新制度经济学”对交易成本范畴的理解

“新制度经济学”对交易成本范畴的理解主要是基于对交易过程的广泛理解

 

1.从制度的角度进行分析，强调制度成本

 

交易行为发生在一定的环境中，交易环境可以看作是交易成本形成的一个系统因素。因此，从微观系统和宏观系统的角度，可以使用系统分析方法来分析交易成本。

 

从市场交换和市场定价机制的角度考虑交易成本的定义。科斯认为，涉及交易成本的因素很多：在市场机制配置资源之间，企业的存在是因为它可以降低市场运作的成本。这些成本包括发现价格、谈判、签订合同和履行合同的成本。阿罗第一次使用“交易成本”来描述“经济系统运行成本”。他声称：“市场失败”不是绝对的；最好考虑一个更广泛的类别——交易成本的类别，通常阻碍——在特殊情况下阻止——市场的形成”；这种成本就是“利用经济制度的成本”，即“交易成本就是经济制度的运行成本”。威廉姆森将交易成本推广到所有的经济环境中。他认为，交易成本包括事前交易成本和事后交易成本。事前交易成本包括起草、谈判和维护执行协议的成本。事后交易成本包括：（1）因交易偏离所需标准而引起的不适应成本；（2）双方纠正偏差标准的努力和争议的成本；（3）建立和经营管理机构的成本；（4）安全担保生效的抵押贷款成本。

 

以张武昌为代表的经济学家主张从人类制度的角度了解交易成本。在他们看来，交易总是发生在一定的自然环境和社会背景中，它存在于两个或两个以上的个体之间，必然包含人类自然历史发展过程中形成的秩序或规则，导致制度成本。张武昌说：“在最广泛的意义上，交易成本包括鲁滨逊，他不能存在于没有产权、没有交易或任何经济组织中。”克鲁索经济的成本。。。交易成本可视为信息成本、谈判成本、合同制定和实施成本、产权定义和控制成本、监督管理成本和制度结构变化成本等一系列制度成本。简而言之，包括物质生产过程中直接发生的所有成本，交易成本也可以被视为“看得见的手”成本。他将交易成本的原因归因于：（1）人们理性的无知或缺乏信息。(2)最大化行为的普遍存在。因为他认为，人们之所以寻找和谈判，是因为他们不了解自己购买和消费的商品。同时，人们为自身利益最大化而采取的机会主义行为，可能导致交易成本过高，经济体系崩溃。诺斯进一步指出，交易成本是执行交易功能的资源消耗，而维纳则区分了经济交易成本和政治交易成本，其中政治交易成本是促进政治交易制度变化所消耗的资源成本。

 

2.从产权转让分析，强调产权是交易成本的核心

 

科斯认为，产权的定义是市场交易的必要前提。巴泽尔进一步指出，“利用资产获取收入和转让资产需要交换，交换是权利的相互转让”，因此将交易成本定义为与产权转让、获取和保护有关的成本。对交易过程的广泛理解使一些产权学派经济学家认为：“在产权从一个经济主体转移到另一个经济主体的过程中，交易成本是所有资源的成本。这包括交易（如发现交易机会、监督成本）和保护制度结构的成本（如维护司法制度和警察力量）。柯武刚认为：“交易成本发生在产权（根据合同）用于市场商业活动的交易中。首先，交易成本由信息收集成本（在决策前找到足够数量的交易伙伴，了解其地址、产品设计、质量、可靠性等相关方面）、谈判成本、合同成本、监督履行成本、可能的违约处理成本。这些信息成本和准备合同的成本都是在交易决策之前“沉淀”的。他们都强调了产权在交易过程中的核心地位，认为交易的核心是自由选择和产权所有权的过程。因此，“交易成本就是建立和维护产权的成本”。简而言之，他们认为交易成本是执行交易功能的成本，是定义和保护交易中实施产权所消耗的资源的总和。

 

3.从不确定性出发，深化信息成本分析

 

交易过程是交易者的动态博弈过程，交易环境的稳定性对交易者来说非常重要。由于交易者劳动分工知识和交易知识的局限性，他们无法在复杂的交易情况下耗尽所有的可能性。交易环境中不确定因素的存在使得交易主体对信息的识别、收集、分析、处理、综合和处理依赖于其外部感知材料的供应状况、交易主体的认知结构及其在劳动分工中的相互地位，造成了信息不对称和不完整的问题。参与交易博弈过程的一方，其决策行为取决于对另一方行为的判断。在这方面，达尔曼认为交易成本等于信息成本，因为寻求交易员、谈判和决策、监督和执行都与信息有关。人们需要收集关于价格、产品质量和劳动力投资的信息，找到潜在的交易者，了解他们的行为和环境。人们对商品和供求信息不足，导致谈判和决策成本；缺乏对另一方信守合同程度的理解和机会主义行为倾向，导致监督成本和执行成本。因此，通过减少不确定性行为，人们可以使影响交易各方的各种因素和行为成为可预见的信息，从而顺利完成交易过程。

 

4.从机会主义出发，深化监督执行成本研究

 

由于不确定性，人们不可能耗尽交易过程中的所有可能性，因此他们会及时调整交易策略，“尽一切可能寻求自己的利益”，因此机会主义行为会出现在交易过程中：（1）交易各方利用信息不对称和决策不确定性来最大化自己的利益；（2）当交易偏离交易准则时，交易各方的机会主义讨价还价，使交易费时费力；（3）当双方不同意价格时，交易一方被迫接受不利交易条件造成的损失；（4）在游戏过程中，交易各方争夺特殊租金。

 

威廉姆森，新制度经济学的集大成者，从机会主义动机出发，对交易成本的定义提出了看法。他认为，机会主义是研究交易成本的核心概念，对涉及人力物质资本特定投资的经济行为具有重要意义。他认为，交易困难、接受不利交易条件和交易失败造成的损失是交易成本。事实上，这些交易成本都是由机会主义行为造成的。机会主义的存在使得交易各方在谈判过程中对合同的达成有了更高的要求:更严格的商检标准、检验机构、索赔条款和抵押标准，在合同执行过程中采取更大的执行力度，加强合同履行。