英国政府科研经费管理的主要特点

如何规范和加强科研经费管理是许多国家非常重视的问题。美国、英国等发达国家的科研经费管理体系相对完善。2014年9月，笔者赴英国参加科研经费管理和监督培训。学习期间，邀请英国政府内阁六人智囊团成员斯蒂文博士介绍英国政府科研管理机构的设置和科研费用分配制度。英国文化协会高等教育顾问约翰先生介绍了英国科研经费的管理情况。牛津生物医学研究中心运营部主任沃斯里奇博士介绍了该研究所的资金管理和监督流程。牛津大学野生动物研究所高级研究员菲利普博士介绍了该研究所与中国的合作渠道、合作形式及其资金来源和管理情况；参观了英国公共工程贷款委员会、英国议会科技办公室、苏格兰拨款委员会和苏格兰大学环境研究中心，了解其主要职能和资金管理情况。

 

英国政府科研经费管理的主要特点

 

英国是一个科技大国，也是一个科技强国。人口不到全球人口的1%，科研投入不到3%，但发表了7.9%的高质量学术论文。论文引用率高达11.8%，获得诺贝尔自然科学奖等世界奖项的人数仅次于美国。可以说，英国的科研投入产出效益很高。英国的科研投入渠道主要包括政府预算、慈善组织赞助、企业和科研机构自身投入三个方面，约占年度科研支出的三分之一。据统计，2011年英国政府财政科研支出为98.68亿英镑，占英国国内研发支出274亿英镑的31.2%。近年来，英国政府不断加强科研经费管理，完善制度，创新机制，加强监督，提高科研费用使用效率。主要有以下特点。

 

1、整合资源，建立统一、高效、制衡的科研管理机制

 

在英国的国家创新体系建设中，进行了许多大胆的体制改革。2009年，中央内阁成立了大学和科学国务部长，成立了商业、创新和技能部，统一负责制定宏观科研教育政策和制定科研教育投资预算计划。在科研费用分配方面，实行“双重支持体系”，即商业、创新和技能部不直接管理科研费用分配，而是通过高等教育分配委员会和研究理事会组织科研教育投资分配。大学和公共行政科研机构是英国科学研究的主要力量。此外，该公司的研发机构也在英国的科研体系中发挥着重要作用。

 

高等教育拨款委员会的任务是向大学和学院分配基本的教学和研究资金。资金金额按大学研究水平分配，无需明确的研究任务和计划。研究理事会以研究项目的形式资助大学和科研机构的研究，其资金投入必须有明确的任务和计划；研究理事会设立七个分会，根据研究领域和目标确定各自的研发项目和计划，政府不干预研究理事会的日常工作。英国政府的所有科研费用都应接受国家审计署的审计监督。同时，政府委托有关中介机构和评审委员会定期监督和审查科研项目的实施和资金的使用情况。

 

2、以规划和政策为指导，加强预算的科学性和执行力

 

在科研计划、计划和政策的指导下，英国科研预算全部编制。英国政府制定了《科技基本法》、“科技基本计划”、《科学技术指南》等法律法规明确了未来几年科学技术的研究方向和年度预算目标。地方政府根据国家重大政策和政策，制定本地区“重点科技指南”，严格指导本地区年度预算编制，实现国家科技发展目标。可以说，英国没有政策就没有预算，政策和预算密切相关。

 

每年5月至6月，商业、创新与技能部等政府部门充分协商沟通后，共同提出科研费用预算。经财政部汇总，内阁先进行审查，再报下议院全体讨论批准，经上议院批准后实施。英国在内阁成立了科技委员会，成立了首席科学顾问，分别向内阁提出了科技发展咨询建议。议会成立了科技办公室，负责评估政府提交的重大科研改革方案，为议员提供各方面的科技信息和培训，方便议员掌握科学教育的最新动态，对科研费用预算提出异议，提高科研投资决策的科学性和目的性。同时，各高校和科研机构必须制定科研费用预算，报股东大会批准。经批准，禁止未纳入预算的资金。

 

3、积极引入市场竞争机制，及时调整资金投入方向和领域

 

英国年度科研费用预算经议会批准后，除政府机构直接掌握的研发费用外，商业、创新和技能部还将其他科研费用全部交给高等教育拨款委员会和研究理事会管理。高等教育拨款委员会一般采用公式拨款法对大学和教育机构进行拨款。公式拨款法是根据统一的量化指标，对高校从事教学研究的人数、学生人数、研究成果和奖项进行定量评估，并通过同行评估的方式对高校进行分级排名，以确定具体的拨款金额。拨款前，拨款委员会应与收款教育机构签订财务记事本，规定政府拨款的条件和支出范围，高校管理层必须按照财务记事本的要求支付。

 

研究理事会鼓励大学和科研机构以项目作为科研费用分配的主要方式积极申请项目。所有申请项目和项目评审情况均在网上公开，评审过程公开透明。第三方组织采用同行评审的方式完成，研究理事会只负责外部监督。科研项目确认后，根据研究进度拨款，研究单位严格遵守项目申报中编制的预算。目前，研究理事会的资本管理标准更倾向于科研项目的产出和影响：一是看哪个科研项目能带来更多的社会经济效益；二是看哪个科研项目能提高整个团队和社会的科研能力。

 

4、完善以信用为核心的制度，降低科研费用监管风险

 

英国作为一个信用完善的社会，社会各界人士认为声誉高于一切，尤其是科研人员。在科研资金管理方面，建立了以信用为核心、自律与外部监督并重的资金监督机制，科研资金使用不诚实的情况很少发生。研究人员在资金使用方面存在信用问题，不仅难以在科技界站稳脚跟，而且难以在整个社会站稳脚跟，影响未来工作甚至生活的方方面面。在个人工资方面，个人工资可以在科研项目中分摊，但这种分摊并不影响科研人员的整体收入水平，科研项目也不能给他们带来额外的收入。甚至，研究人员作为专家出现在各种评估活动中，也不收取专家咨询费。这种机制为研究人员的努力工作创造了良好的工作环境。在科研费用监督方面，一方面，科研机构建立了良好的法人治理结构，内部控制管理部门在科研费用的使用中发挥了第一道屏障作用。另一方面，在最终阶段，需要聘请第三方独立机构对资金的使用和产出进行公证，在预算中提前明确相应的公证价格，建立第二个资金使用屏障，确保科研项目的投入产出达到预定比例。